各市管企业，各市（区）国资办：

为进一步规范市管企业融资行为，加强融资精细化管理，全力压降融资成本，根据《市政府办公室买竞彩篮球彩票app：进一步加强市管企业融资成本压降工作的通知》（泰政传发〔2022〕81号）文件精神，结合我市实际，现就进一步加强市管企业融资管理工作，通知如下：

一、建立融资项目预登记库、授信库和提款项目信息库

加强融资项目全链条管理，建立事前登记、事中监测、事后核查的管理模式，做实“631”偿债资金保障机制，统筹抓好防风险和降成本两项工作。

（一）建立市管企业融资项目预登记库。市管企业应当结合年度融资计划和资金接续安排，按月逐笔分解融资需求，提前确定意向金融机构、初步对接时间、融资产品及成本、计划报批时间、计划提款时间、资金用途等情况。融资项目预登记库每月10日、20日、30日分别更新一次并报市国资委。各市管企业提请国资委核准或者备案的融资项目，未办理预登记手续的原则上不予受理，因资金接续等原因确需融资的应当提交情况说明。

（二）建立市管企业融资项目授信库，主要包括已取得银行授信但未提款（授信余额）、已审批未注册或者已注册未发行的融资项目，融资项目授信库每月15日、30日动态更新并报市国资委。

（三）建立市管企业融资提款项目信息库，主要包括审批成本、实际执行成本、年承销费、资金用途等，公开发债项目一并报送江苏省近一周同级别同产品综合发行成本。对提款额度高于使用额度的融资项目，市管企业应当穿透式核查融资综合成本，防止资金淤积增加有息负债利息支出总额。融资提款项目信息库每月30日更新并报市国资委。

二、加强融资项目精细化管理

落实组建两支融资队伍、定期召开资金调度会、实施存贷挂钩工作要求，提升融资管理实效。推动市管企业合理有偿提供融资担保，切实推动市属企业“增信降本”。优化完善承销商选择方式，设定年承销费控制线，防范融资领域的廉政风险和道德风险。

（一）市管企业探索组建两支融资队伍，引入融资内部竞争机制，增强企业融资行为的透明度和合规性。两支融资队伍在财务部门负责人的统筹下，独立开展融资工作，并根据融资规模、成本、合规等情况，对融资团队实行“基本工资+融资绩效奖”的差别化薪酬机制。

（二）市管企业每月定期召开资金调度会，研究下月资金支出计划，落实资金来源。具体由两支融资队伍负责人分别汇报当月融资工作情况，并按照融资成本进行排序，优先选择成本较低、条件较优的融资项目并确定提款计划。

（三）各市管企业存款规模、期限应当与金融机构贷款授信额度及成本挂钩，合理调节国企资金存款，发挥存款对融资成本压降的正向激励作用。同时，加大市管企业负责人经营业绩考核力度，将新增融资综合成本和有息负债利息支出纳入重点考核指标。

（四）市管企业应当按照“增项目贷款、控债券规模、降非标产品”的工作要求，加强融资结构管理，稳步提高银行贷款和标准化融资产品比重，压降非标类融资产品规模，严禁新增定向融资产品。市管企业非标融资产品规模不得超过20%。

（五）信用评级较低的市属企业按照“增信降本”的要求，可以合理有偿使用担保增信方式发行债券，市国资委统筹协调市管企业担保增信服务。市属区管企业及其全资子企业提请市管企业提供融资担保，应当评估担保风险并申请加入互保名录。市管企业提供担保应当收取担保费，AAA信用评级的企业提供融资担保，担保费率不得低于0.8%；AA+企业的担保费率不得低于0.6%；AA企业的担保费率不得低于0.4%。

（六）市管企业根据债券发行规模以竞争性谈判或者公开招标等方式选择承销商。对发行规模在5亿元（含）人民币以下的债券，可以竞争性谈判方式选择承销商；对发行规模在5亿元人民币以上的债券，应当以公开招标方式选择承销商。市管企业在发债项目竞争性谈判、公开招标结束后3个工作日内向市国资委书面报告。

（七）债券发行成本由票面利率与承销费构成，不得通过其他方式变相增加成本。支持市属企业以调节年承销费的方式对承销商进行考核，明确考核条件和要求。市管企业承销费率最高不得超过0.1%?。市属区管企业发行规模5亿元人民币以上的债券，承销费率最高不得超过0.13%?；发行规模5亿元（含）人民币以下的债券，承销费率最高不得超过0.15%?。

三、完善融资管理工作机制

制定融资项目核准或者备案管理清单并动态调整，防止出现监管“真空”。建立融资审批快捷通道，激励市管企业加大成本压降力度，提升融资管理实效。对发债项目承销商的综合服务情况进行评价，加强对融资项目的综合监督检查。

（一）市国资委制定融资核准管理清单并动态调整，清单外的融资项目实行事后备案管理。融资核准管理清单主要包括：

1．市管企业集团本部各类融资项目，包括高教投公司、建业投资公司、凤城河建发公司；

2．市管企业下属各级子企业超季度成本控制线的融资项目；

3．市管企业下属各级子企业非标准化产品的融资项目；

4．市属区管企业的发债项目。

（二）对实行事后备案管理的融资项目，请各市管企业扎口填写《市管企业子企业融资项目备案表》，并附融资决策文件和融资合同，于次月10日前报送市国资委备案。事后备案管理的融资项目包括：

1．市管企业下属各级子企业不超季度成本控制线的银行贷款项目；

2．市管企业下属各级子企业的发债项目；

3．市国资委认为需要事后备案的其他融资项目。

（三）市国资委建立融资审批快捷通道，对融资成本管控表现较好的市交通集团、市文旅集团，除非标产品和超季度成本上限的融资项目外，实行事后备案管理。该项机制执行至2023年12月31日，之后每半年评估一次，动态调整适用融资审批快捷通道的企业名单。

（四）市国资委采取随机抽查和专项检查等方式，对市管企业融资情况进行监督检查，重点包括融资行为的决策程序、融资成本、募集资金用途、债务兑付、风险防控等内容。对检查发现的问题，市国资委书面反馈企业，责令其整改落实。

（五）市国资委建立承销商综合服务评价机制，对存在不能按时履约、发行利率过高、承诺不能兑现等问题的，两年内不得参与市属企业债券发行承销商竞争性谈判或者公开招标。

（六）市管企业每年2月底前，向市国资委报送本企业上年度融资工作分析报告、存续债券情况及其他融资项目情况。分析报告应当包括下列内容：

1．年度新增融资综合成本、有息负债利息支出总额；

2．募集资金使用情况；

3．存续债务的种类、金额、成本、期限等情况；

4．年度债券发行情况、已审批未注册和已注册未发行等情况；

5．压降融资综合成本的措施办法；

6．融资工作存在的问题，加强和改进工作的建议。

四、严肃国企融资工作纪律

（一）市管企业是融资行为的执行主体和责任主体，对未按监管规定履行合规程序，并报国资委办理核准或者备案手续的投融资行为，纳入市管企业考核范围，并与企业领导班子薪酬挂钩。具体考核办法另行制定。

（二）市国资委定期公布市管企业及其各级子企业季度新增融资综合成本控制线，强化制度刚性执行。对未经批准，擅自实施的超成本控制线融资项目，视情启动监督问责程序，并移送纪检监察机关备案待查。

（三）禁止以咨询费、顾问费、保险费、服务费等名目，违规向第三方支付各类居间费用，变相增加企业融资成本。对违规支付相关费用，造成国有资金损失的，移送纪检监察机关、司法机关依纪依法严肃处理。

以上意见请市管企业认真贯彻执行，各市（区）国资办结合本地实际参照执行。

泰州市政府国有资产监督管理委员会

2023年7月31日